【內(nèi)容提要】

　　查證錢款去向系監(jiān)察機(jī)關(guān)辦理職務(wù)犯罪案件中的重要內(nèi)容，對于監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查職務(wù)犯罪案件中發(fā)現(xiàn)的“自洗錢”問題以及檢察機(jī)關(guān)在監(jiān)察機(jī)關(guān)移送的職務(wù)犯罪案件中發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人存在“自洗錢”問題時(shí)，監(jiān)察機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)應(yīng)如何銜接？筆者結(jié)合案例，從監(jiān)察調(diào)查階段、審查起訴階段分別發(fā)現(xiàn)“自洗錢”問題時(shí)在管轄及線索移轉(zhuǎn)、證據(jù)的收集與使用、涉嫌“自洗錢”犯罪的審查起訴等方面的監(jiān)檢程序銜接問題進(jìn)行分析，以資參考。

　　【基本案情】

　　案例一：張某某受賄案。2016年至2022年，張某某利用擔(dān)任某街道黨工委書記的職務(wù)便利，為趙某某承攬相關(guān)工程提供幫助，非法收受趙某某1000萬元。2022年1月至3月，張某某將收受的錢款通過多人銀行卡間的多次轉(zhuǎn)賬后以掛名買房方式隱匿。2023年3月，監(jiān)察機(jī)關(guān)以張某某涉嫌受賄罪移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴，同時(shí)向檢察機(jī)關(guān)移送了在查辦張某某受賄案中查明的其涉嫌洗錢罪的事實(shí)及證據(jù)。

　　案例二：劉某利用影響力受賄案。2016年至2022年，劉某作為某區(qū)公交公司總經(jīng)理王某的專職司機(jī)，接受商人尚某某請托，通過王某職務(wù)上的行為，為尚某某承攬公交公司相關(guān)工程提供幫助，非法收受尚某某現(xiàn)金300萬元。2024年5月，監(jiān)察機(jī)關(guān)以劉某涉嫌利用影響力受賄罪移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。審查起訴階段，檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)，2021年至2022年，劉某將所收賄賂款中的部分現(xiàn)金通過存現(xiàn)方式轉(zhuǎn)入其控制的3名親屬銀行賬戶，后通過多次轉(zhuǎn)賬匯至妻子的境外賬戶，該行為涉嫌洗錢罪，涉案資金100萬元。

　　【分歧意見】

　　上述案例中，就監(jiān)察調(diào)查階段和審查起訴階段分別發(fā)現(xiàn)張某某和劉某“自洗錢”問題后的處置程序存在三種意見。

　　第一種意見認(rèn)為：案例一中，監(jiān)察機(jī)關(guān)在查辦張某某受賄案時(shí)，在核查受賄款去向時(shí)收集的證據(jù)恰好系證明洗錢罪的證據(jù)，兩罪證據(jù)能夠共享，為節(jié)省辦案資源，監(jiān)察機(jī)關(guān)可在起訴意見書中以涉嫌受賄罪、洗錢罪一并向檢察機(jī)關(guān)移送；移送后檢察機(jī)關(guān)在征得有管轄權(quán)的公安機(jī)關(guān)同意后，可直接以涉嫌兩罪向法院提起公訴。案例二中，檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)劉某“自洗錢”問題后，經(jīng)核實(shí)監(jiān)察機(jī)關(guān)在查證利用影響力受賄案件中收集的證明洗錢罪的證據(jù)符合起訴條件的，可以涉嫌利用影響力受賄罪和洗錢罪向法院提起公訴。

　　第二種意見認(rèn)為：案例一中，因洗錢罪屬公安機(jī)關(guān)管轄，監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)將相關(guān)線索及證據(jù)材料移送有管轄權(quán)的公安機(jī)關(guān)立案偵查，待公安機(jī)關(guān)偵查終結(jié)移送后，檢察機(jī)關(guān)向法院另行追加起訴。案例二中，根據(jù)管轄分工，檢察機(jī)關(guān)在發(fā)現(xiàn)劉某還存在洗錢問題時(shí)，應(yīng)將線索移送有管轄權(quán)的公安機(jī)關(guān)立案偵查，待公安機(jī)關(guān)偵查完畢移送后，檢察機(jī)關(guān)另行追加起訴。

　　第三種意見認(rèn)為：案例一中，監(jiān)察機(jī)關(guān)認(rèn)為證明張某某洗錢罪的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，可在移送審查起訴受賄罪的同時(shí)，在起訴意見書中將涉嫌洗錢罪的事實(shí)敘明，并將相關(guān)證據(jù)一并移送檢察機(jī)關(guān)。檢察機(jī)關(guān)審查后認(rèn)為符合追訴標(biāo)準(zhǔn)，在征求監(jiān)察機(jī)關(guān)及有管轄權(quán)的公安機(jī)關(guān)同意后以涉嫌兩罪提起公訴。案例二中，檢察機(jī)關(guān)在發(fā)現(xiàn)劉某還存在洗錢行為時(shí)，經(jīng)審查無需補(bǔ)證或自行補(bǔ)證后符合起訴條件的，在征求監(jiān)察機(jī)關(guān)和有管轄權(quán)的公安機(jī)關(guān)同意后，以涉嫌利用影響力受賄罪和洗錢罪提起公訴。

　　【意見分析】

　　筆者同意第三種意見，具體分析如下。

　　一、關(guān)于管轄及線索移轉(zhuǎn)

　　監(jiān)察調(diào)查階段發(fā)現(xiàn)“自洗錢”問題的程序處置。根據(jù)監(jiān)察法規(guī)定，監(jiān)察機(jī)關(guān)辦理職務(wù)違法和職務(wù)犯罪案件，應(yīng)當(dāng)與審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、執(zhí)法部門互相配合、互相制約。該原則既規(guī)定了各辦案機(jī)關(guān)應(yīng)各司其職、密切配合做好職務(wù)犯罪案件辦理工作，也規(guī)定了各機(jī)關(guān)不能互相推諉、互相替代。洗錢罪依職權(quán)屬公安機(jī)關(guān)管轄，但監(jiān)察機(jī)關(guān)在查證賄賂款去向時(shí)常常發(fā)現(xiàn)被調(diào)查人涉嫌“自洗錢”犯罪線索。基于管轄的專屬性，“自洗錢”犯罪仍屬公安機(jī)關(guān)管轄，相關(guān)事實(shí)及證據(jù)材料原則上應(yīng)移送公安機(jī)關(guān)處理。但實(shí)踐中監(jiān)察機(jī)關(guān)查證錢款去向的證據(jù)往往能夠證明“自洗錢”的犯罪事實(shí)，在事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分的前提下，移轉(zhuǎn)至公安機(jī)關(guān)重新偵查取證無疑會(huì)增加辦案成本。根據(jù)國家監(jiān)委辦公廳、最高人民檢察院辦公廳、公安部辦公廳聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于在辦理貪污賄賂犯罪案件中加強(qiáng)反洗錢協(xié)作配合的意見》規(guī)定，監(jiān)察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)涉案人員涉嫌“自洗錢”犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)收集固定“自洗錢”犯罪相關(guān)證據(jù)，并將“自洗錢”犯罪線索及相關(guān)證據(jù)材料移送公安機(jī)關(guān)辦理；“自洗錢”犯罪事實(shí)已經(jīng)查明且確有必要時(shí)，也可以將“自洗錢”犯罪事實(shí)列入起訴意見書相應(yīng)職務(wù)犯罪事實(shí)中敘明，移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。監(jiān)察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)涉案人員涉嫌“他洗錢”的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將洗錢犯罪線索移送有管轄權(quán)的公安機(jī)關(guān)。

　　根據(jù)上述規(guī)定，監(jiān)察機(jī)關(guān)認(rèn)為“自洗錢”的犯罪事實(shí)已查明且確有必要，可在起訴意見書中敘明，并將證據(jù)材料一并移送檢察機(jī)關(guān)。但對“他洗錢”問題則應(yīng)移送有管轄權(quán)的公安機(jī)關(guān)處理。此外，對于其他洗錢罪共犯，筆者認(rèn)為，應(yīng)分情況處理：即若其涉嫌共同職務(wù)犯罪被監(jiān)察機(jī)關(guān)立案調(diào)查，可在起訴意見書中將洗錢事實(shí)敘明一并移送檢察機(jī)關(guān)；若其僅涉嫌洗錢犯罪，需要追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)移送有管轄權(quán)的公安機(jī)關(guān)立案偵查。

　　案例一中，監(jiān)察機(jī)關(guān)在查證錢款去向時(shí)已收集到張某某通過多人銀行卡間的多次轉(zhuǎn)賬以掛名買房方式掩飾贓款的證據(jù)，認(rèn)為其涉嫌洗錢罪的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，故可在移送審查起訴受賄罪時(shí)將張某某涉嫌洗錢罪的事實(shí)在起訴意見書中予以敘明。

　　審查起訴階段發(fā)現(xiàn)“自洗錢”問題的程序處置。根據(jù)國家監(jiān)委與最高人民法院、最高人民檢察院、公安部聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)和完善監(jiān)察執(zhí)法與刑事司法銜接機(jī)制的意見（試行）》（以下簡稱《法法銜接意見》）規(guī)定，監(jiān)察機(jī)關(guān)移送起訴的案件所遺漏罪行屬于公安機(jī)關(guān)管轄，且犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，符合起訴條件的，經(jīng)征求監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)意見后，人民檢察院可以一并提起公訴。監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)提出不同意見，或者犯罪事實(shí)不清、證據(jù)不足的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)及時(shí)將線索移送公安機(jī)關(guān)。

　　具體到“自洗錢”犯罪中，上述規(guī)定包括兩種情形：一是檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為監(jiān)察機(jī)關(guān)移送的材料證明“自洗錢”的犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，在征求監(jiān)察機(jī)關(guān)、有管轄權(quán)的公安機(jī)關(guān)同意后，無需移轉(zhuǎn)線索，可直接追加起訴洗錢犯罪；二是對于直接追加起訴洗錢犯罪，監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)有不同意見或認(rèn)為洗錢罪的犯罪事實(shí)不清、證據(jù)不足，需另行取證的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)將線索移送有管轄權(quán)的公安機(jī)關(guān)辦理。案例二中，檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)劉某將部分受賄款通過存現(xiàn)方式轉(zhuǎn)入其3名親屬銀行賬戶，并通過多次轉(zhuǎn)賬匯入妻子境外賬戶的行為涉嫌洗錢罪，認(rèn)為符合追訴條件，在征求監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)同意后可直接追加起訴洗錢犯罪。

　　二、關(guān)于證據(jù)的收集與使用

　　監(jiān)察調(diào)查階段“自洗錢”相關(guān)證據(jù)的收集與使用。鑒于“自洗錢”相關(guān)證據(jù)系監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查職務(wù)犯罪中依職權(quán)和法定程序獲取，與公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)收集的證據(jù)一樣，都是按照刑事審判要求和標(biāo)準(zhǔn)收集，故監(jiān)察調(diào)查階段收集的“自洗錢”相關(guān)證據(jù)可作為訴訟中的證據(jù)使用。根據(jù)《法法銜接意見》，監(jiān)察機(jī)關(guān)、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)向有管轄權(quán)的機(jī)關(guān)隨案移交的各類證據(jù)材料，經(jīng)審查符合法定要求的，可以在刑事訴訟中作為證據(jù)使用。

　　當(dāng)然，檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查認(rèn)為監(jiān)察機(jī)關(guān)移送的“自洗錢”相關(guān)證據(jù)需補(bǔ)證的，可分情況處理：一是證據(jù)有瑕疵，檢察機(jī)關(guān)自行補(bǔ)證后符合刑事訴訟證據(jù)要求的，可作為證據(jù)使用。依據(jù)刑事訴訟法第一百七十五條第二款之規(guī)定，人民檢察院審查案件，對于需要補(bǔ)充偵查的，可以退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，也可以自行偵查。根據(jù)《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第三百四十四條第一款之規(guī)定，對于監(jiān)察機(jī)關(guān)移送起訴的案件，具有下列情形之一的，人民檢察院可以自行補(bǔ)充偵查（即證人證言、犯罪嫌疑人供述和辯解、被害人陳述的內(nèi)容主要情節(jié)一致，個(gè)別情節(jié)不一致的；物證、書證等證據(jù)材料需要補(bǔ)充鑒定的；其他由人民檢察院查證更為便利、更有效率、更有利于查清案件事實(shí)的情形）。上述規(guī)定賦予了檢察機(jī)關(guān)自行補(bǔ)充偵查權(quán)，故對監(jiān)察機(jī)關(guān)移送的“自洗錢”相關(guān)證據(jù)，檢察機(jī)關(guān)經(jīng)自行補(bǔ)證后認(rèn)為符合起訴要求的，該證據(jù)可作為認(rèn)定洗錢犯罪的證據(jù)使用。二是證據(jù)不確實(shí)、不充分，認(rèn)為需要另行查證的。該種情形下鑒于管轄的專屬性，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)將洗錢罪的相關(guān)線索及證據(jù)材料移送有管轄權(quán)的公安機(jī)關(guān)另行取證。案例一中，監(jiān)察機(jī)關(guān)認(rèn)為在調(diào)查中收集的證明張某某涉嫌洗錢罪的證據(jù)確實(shí)、充分，符合移送審查起訴條件，故將相關(guān)證據(jù)材料移送檢察機(jī)關(guān)；檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查認(rèn)為移送的證據(jù)確實(shí)、充分，符合刑事訴訟證據(jù)要求，可作為認(rèn)定“自洗錢”犯罪的證據(jù)使用。

　　審查起訴階段“自洗錢”相關(guān)證據(jù)的收集與使用。檢察機(jī)關(guān)在審查起訴中發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢犯罪的，經(jīng)審查認(rèn)為監(jiān)察機(jī)關(guān)移送的證據(jù)能夠證實(shí)洗錢犯罪事實(shí)，且符合刑事訴訟證據(jù)要求，可作為認(rèn)定洗錢罪的證據(jù)使用。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查認(rèn)為需要補(bǔ)證或重新取證的，應(yīng)自行補(bǔ)證或移送有管轄權(quán)的公安機(jī)關(guān)另行取證。自行補(bǔ)證后認(rèn)為符合刑事訴訟證據(jù)要求的，相關(guān)證據(jù)同監(jiān)察機(jī)關(guān)收集的證據(jù)一并作為認(rèn)定洗錢罪的證據(jù)使用；交由公安機(jī)關(guān)另行取證的，可將監(jiān)察機(jī)關(guān)收集的證據(jù)移送公安機(jī)關(guān)。案例二中，檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)監(jiān)察機(jī)關(guān)移送的劉某涉嫌利用影響力受賄案中存在洗錢問題，經(jīng)審查監(jiān)察機(jī)關(guān)提供的證據(jù)能夠證實(shí)錢款去向，且已固定提取被告人供述及相關(guān)證人證言，認(rèn)為上述證據(jù)符合刑事訴訟證據(jù)要求，可將其作為認(rèn)定洗錢罪的證據(jù)使用。

　　三、關(guān)于涉嫌“自洗錢”犯罪的審查起訴

　　監(jiān)察調(diào)查階段發(fā)現(xiàn)涉嫌“自洗錢”犯罪的審查起訴。檢察機(jī)關(guān)對于監(jiān)察機(jī)關(guān)已查實(shí)，并在起訴意見書中敘明“自洗錢”事實(shí)的情形，經(jīng)審查認(rèn)為犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，或自行補(bǔ)證后，認(rèn)為符合起訴條件，依據(jù)《法法銜接意見》相關(guān)規(guī)定，在征求監(jiān)察機(jī)關(guān)、有管轄權(quán)的公安機(jī)關(guān)同意后，將洗錢犯罪同職務(wù)犯罪一并移送人民法院提起公訴。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查認(rèn)為事實(shí)不清、證據(jù)不足，或監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)對直接追加起訴洗錢犯罪有不同意見的，依據(jù)《法法銜接意見》相關(guān)規(guī)定，應(yīng)將洗錢罪線索及證據(jù)材料移送有管轄權(quán)的公安機(jī)關(guān)處理。案例一中，檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查認(rèn)為監(jiān)察機(jī)關(guān)移送的事實(shí)及證據(jù)能夠證實(shí)張某某通過多人銀行卡間的多次轉(zhuǎn)賬并以掛名買房方式掩飾受賄所得，其涉嫌洗錢罪的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，符合起訴條件，可在征求監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)同意后，將張某某涉嫌洗錢罪一并向人民法院提起公訴。

　　檢察機(jī)關(guān)自行發(fā)現(xiàn)涉嫌“自洗錢”犯罪的審查起訴。其一，檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)監(jiān)察機(jī)關(guān)移送的職務(wù)犯罪中有關(guān)“自洗錢”的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，或自行補(bǔ)證后，符合起訴條件的，依據(jù)《法法銜接意見》相關(guān)規(guī)定，經(jīng)征求監(jiān)察機(jī)關(guān)、有管轄權(quán)的公安機(jī)關(guān)同意后，將洗錢犯罪同職務(wù)犯罪一并提起公訴。其二，檢察機(jī)關(guān)雖發(fā)現(xiàn)“自洗錢”問題，但認(rèn)為事實(shí)不清、證據(jù)不足，不符合起訴條件，或監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)對直接追加起訴洗錢犯罪有不同意見的，依據(jù)《法法銜接意見》相關(guān)規(guī)定，應(yīng)將案件線索及相關(guān)材料移送有管轄權(quán)的公安機(jī)關(guān)處理。案例二中，檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)劉某將收受現(xiàn)金存入親屬銀行賬戶并通過多次轉(zhuǎn)賬予以掩飾的行為涉嫌洗錢犯罪，經(jīng)審查認(rèn)為監(jiān)察機(jī)關(guān)收集的受賄款去向證據(jù)能夠證實(shí)劉某涉嫌洗錢犯罪，符合起訴條件，可在征求監(jiān)察機(jī)關(guān)、有管轄權(quán)的公安機(jī)關(guān)同意后直接追加起訴洗錢犯罪。

　　綜上，監(jiān)察機(jī)關(guān)在查辦職務(wù)犯罪案件中發(fā)現(xiàn)“自洗錢”問題時(shí)，若認(rèn)為符合移送審查起訴條件的，可在起訴意見書中敘明事實(shí)，并將相關(guān)證據(jù)一并移送檢察機(jī)關(guān)，該證據(jù)可在刑事訴訟中作為證據(jù)使用；若僅發(fā)現(xiàn)“自洗錢”問題線索，認(rèn)為需另行查證的，應(yīng)將相關(guān)線索及材料移送有管轄權(quán)的公安機(jī)關(guān)處理。檢察機(jī)關(guān)對于監(jiān)察機(jī)關(guān)移送“自洗錢”相關(guān)事實(shí)及證據(jù)，經(jīng)審查認(rèn)為無需補(bǔ)證或經(jīng)自行補(bǔ)證后認(rèn)為符合起訴條件的，在征求監(jiān)察機(jī)關(guān)、有管轄權(quán)的公安機(jī)關(guān)同意后可直接追加起訴洗錢犯罪。此外，檢察機(jī)關(guān)自行發(fā)現(xiàn)監(jiān)察機(jī)關(guān)移送職務(wù)犯罪事實(shí)中存在“自洗錢”問題，經(jīng)審查認(rèn)為無需補(bǔ)證或自行補(bǔ)證后符合起訴條件的，在征求監(jiān)察機(jī)關(guān)、有管轄權(quán)的公安機(jī)關(guān)同意后可追加起訴洗錢犯罪。（作者： 連洋 ）