駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組強化政治監(jiān)督 全流程督促保護投資者合法權(quán)益

　　記者近日從中國證監(jiān)會獲悉，今年上半年，中國證監(jiān)會共查辦財務(wù)造假等信息披露違法案件192件，同比增長25%。中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐中國證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組聚焦健全投資者保護機制等決策部署強化政治監(jiān)督，推動監(jiān)管部門持續(xù)加大對涉及上市公司財務(wù)造假行為的打擊處罰力度，把投資者保護貫穿資本市場制度建設(shè)和監(jiān)管執(zhí)法的全流程、各方面，全力營造公開公平公正的市場秩序和法治環(huán)境，讓投資者切實感受到市場的公平正義，保障資本市場健康穩(wěn)定運行。

　　財務(wù)造假是嚴(yán)重影響上市公司質(zhì)量、擾亂資本市場秩序、動搖投資者信心的突出問題。記者了解到，駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組督促證監(jiān)會黨委出臺意見，研究制定行政處罰裁量基本規(guī)則，明確從重處罰情形，探索對長期造假行為加大處罰力度。同時，約談提醒證監(jiān)會相關(guān)司局做好監(jiān)管統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，加強發(fā)行監(jiān)管、日常監(jiān)管、稽查執(zhí)法等環(huán)節(jié)銜接，壓實中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任，提高發(fā)現(xiàn)查處上市公司財務(wù)造假等違法違規(guī)問題的能力。

　　在推動嚴(yán)懲財務(wù)造假的同時，駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組緊盯投資者反映集中的高頻量化交易、轉(zhuǎn)融通等行為，對證監(jiān)會派出機構(gòu)、證券交易所開展專項督導(dǎo)檢查，推動進一步完善監(jiān)管制度機制，堅決打擊濫用信息、技術(shù)優(yōu)勢和金融工具侵害中小投資者的不法行為。同時對投資者服務(wù)工作實行掛賬監(jiān)督，緊盯12386投資者服務(wù)平臺服務(wù)質(zhì)效不高問題開展現(xiàn)場檢查并向證監(jiān)會黨委發(fā)出書面監(jiān)督意見，對滬深證券交易所投資者訴求處理工作開展專項監(jiān)督，針對配套機制、工作作風(fēng)等方面問題向滬深證券交易所黨委提出意見建議，推動改進投資者服務(wù)工作，不斷增強投資者的獲得感和安全感。

　　“隨著退市制度改革持續(xù)深化，近年來上市公司退市數(shù)量增長較快，我們要結(jié)合形勢變化抓好跟進監(jiān)督，推動監(jiān)管部門共同做好退市過程中的投資者保護工作。”駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組有關(guān)負(fù)責(zé)同志表示，將督促證監(jiān)會黨委進一步暢通投資者維權(quán)救濟渠道，用好證券特別代表人訴訟、普通代表人訴訟、先行賠付等工具，豐富投保機構(gòu)持股行權(quán)、支持訴訟等做法，發(fā)揮好當(dāng)事人承諾、“示范判決+專業(yè)調(diào)解”等制度機制作用，切實保護投資者的合法權(quán)益。（陳昊）